“公私合营”研究（1949—1956）——以上海工业企业为中心的分析

本书以上海工业企业为中心，在首先论述了“公私合营”思想政策演变的基础上，分别对公私合营的三大阶段，即个别企业公私合营时期、扩展公私合营时期、全行业公私合营时期，以及公私合营中的企业产权制度变革、企业治理结构重建、企业分配及剩余分配制度之再造进行了较为详尽、系统的论述和分析。本书认为，20世纪50年代中国的公私合营，是中国共产党人及其领导下的国家政权，在其自身的信仰和理论指导下，动员全社会的资源和力量，有步骤、有计划实行的中国社会企业制度的巨大变革。公私合营既是中国近现代在市场经济体制下，以私有产权为基础的私营企业制度的终结；更是社会主义新中国计划经济体制下，以公有制为基础的公有企业制度全面确立的开始，是中国近现代企业制度的重大历史转折。

张忠民1952年12月生，上海社会科学院经济研究所二级研究员，博士研究生导师。上海市首批领军人才，获国务院政府特殊津贴，中国经济史学会古代史分会副会长。

主要研究领域：明清经济史、上海经济史，以及中国企业史和企业制度史。

主要学术著作有：《上海：从开发走向开放1368—1842》、《前近代中国社会的商人资本与社会再生产》、《（上海）经济历史成长》、《艰难的变迁―近代中国公司制度研究》（上海市第六届哲学社会科学优秀成果著作类二等奖）、《南京国民政府时期的国有企业（1927—1949）》（上海市第九届哲学社会科学优秀成果著作类一等奖）等。发表有《和谐的努力与幻灭―略论近代中国的“乡村建设运动”》（上海市第十届哲学社会科学优秀成果论文类二等奖）、《略论战后南京政府国有企业的国有股份减持》（上海市第七届哲学社会科学优秀成果论文类三等奖）等百余篇学术论文。

第一章绪论

第一节问题的提出

第二节学术史回顾

第三节基本思路与方法

第四节内容与框架

第二章“公私合营”思想、政策之演变

第一节同盟军：新中国成立前中国共产党对资本主义工商业的

思想与政策

第二节“利用、限制”：新中国成立之初对资本主义工商业的思想

政策

第三节“利用、限制、改造”：“三反”、“五反”后的思想政策变化

第四节“一化三改造”：过渡时期总路线的提出

第五节1953—1956年的公私合营政策

一、扩展公私合营政策的制定

二、1954年《公私合营企业条例》的颁行

三、全行业公私合营高潮中的公私合营政策

第三章“五反”运动与私营企业治理结构之变动

第一节“五反”前的私营工业企业治理

第二节“五反”运动的起因及基本状况

第三节“五反”运动对私营企业治理结构的嵌入

第四节“五反”运动后调整劳资关系下的私营企业治理

第五节“五反”运动与“公私合营”

第四章1949—1953年：个别工业企业的公私合营

第一节国家资本主义的初、中、高级形式

第二节最早的公私合营工业企业的出现

第三节1953年9月前上海的公私合营工业企业

第四节个别企业公私合营对扩展公私合营的影响

第五章1953—1955年：扩展公私合营的展开

第一节十四家私营工业企业的扩展公私合营试点

一、扩展公私合营的缘起

二、十四家扩展公私合营企业的确定

三、扩展公私合营试点的展开

四、经验及启示

第二节1954年的扩展公私合营

一、1954年扩展公私合营工业计划会议

二、扩展公私合营工业企业的确定

三、1954年扩展公私合营的实施

四、经验与教益

第三节1955年的扩展公私合营

一、1954年扩展公私合营暴露的问题

二、1955年扩展公私合营的实施167

第六章1955—1956年：全行业公私合营高潮的出现与推进

第一节全行业公私合营前的“合并合营”、“合营合并”

第二节1954年扩展公私合营中的铅笔工业全行业公私合营

一、全行业合营前的上海铅笔工业

二、长城铅笔厂公私合营前的“私、私合并”

三、从合营合并走向全行业公私合营

四、合营合并与行业整合

第三节1955年扩展公私合营中的全行业公私合营

第四节全行业公私合营高潮

一、全行业公私合营高潮的背景及酝酿

二、全国范围内公私合营高潮的掀起

三、上海的全行业公私合营高潮

四、全行业公私合营高潮的实现形式

五、对全行业公私合营高潮的理解与认识

第七章公私合营企业的产权制度变革

第一节个别企业公私合营阶段的产权制度变革

一、“私营企业制度”的形式存留

二、企业产权界定的不甚清晰

第二节清产核资定股：扩展公私合营中的企业产权制度变革

一、清产核资

二、定股

三、企业产权变革的核心：公股领导地位的确立

第三节全行业公私合营中的产权制度变革

一、1955年全行业公私合营试点中的“清产定股”

二、全行业公私合营高潮后的企业产权制度变革

第八章公私合营企业治理结构之重建

第一节个别企业公私合营时期企业治理结构之变动

一、企业治理结构中的实际“采用国营企业经营管理”

二、经营管理模式的变动

第二节扩展公私合营中的企业治理结构变革

一、14家试点企业治理结构的变革

二、扩展公私合营全面展开后的企业治理结构变革

第三节全行业公私合营时期治理结构的变革

一、企业内部科层结构之重建

二、企业治理结构的外在延伸

第九章公私合营企业分配制度之再造

第一节个别企业公私合营时期企业剩余分配制度之调适

第二节扩展公私合营时期“四马分肥”的剩余分配

第三节全行业公私合营高潮后企业剩余分配制度之再造

一、历年盈余分配之了结

二、“定息”制度的确立：企业剩余分配制度之再造

第四节新公私合营企业的工资改革

一、工资改革的背景及起因

二、工资改革的大体过程

三、工资改革中的若干问题

四、工资改革的制度意义

第十章结语：中国企业制度的重大历史转折

第一节公私合营与对资本主义工商业的社会主义改造

一、公私合营与国家资本主义

二、公私合营与“对资改造”的路径选择

三、关于和平“赎买”政策

第二节公私合营的过程解析

第三节公私合营的制度变迁意义

第四节公私合营中资本家阶级的心路历程

第五节中国企业制度的历史走向475参考文献

图表目录/图表目录

表31“五反”运动第一至第四战役重点户、大户五毒金额统计

表411949—1953年全国公私合营工业企业一览

表42上海60户公私合营企业公股比重

表43上海346户公私合资企业公股比重

表441953年9月上海66家公私合营企业一览

表451949—1953年9月上海公私合营企业增长情况一览

表51上海最初确定的十七家扩展公私合营试点企业

表52上海1954年第一批44家扩展合营企业进展情况（至1954年5月初）

表531955年1月4日止上海各区所属扩展公私合营企业章程拟订进展情况

表541955年上海扩展公私合营计划方案

表55上海市1955年扩展公私合营工业计划

表61三家铅笔厂合并合营前股份分布

表62公私合营中国铅笔一厂资产构成

表63公私合营中国铅笔公司资产构成

表641955年上海8个轻纺工业全行业公私合营概况

表651955—1957年上海市私营工业扩展公私合营转化计划总表

表661956年上半年全国私营工业公私合营进度

表67上海市私营轻纺工业企业历年公私合营情况

表681949—1956年上海工业行业国营、私营、公私合营、合作社营企业数量及总产值

表69上海制药工业全行业公私合营高潮后的企业吸收合并

表610上海制笔工业全行业公私合营后企业吸收合并一览

表611上海制笔工业裁并整合前661户工厂规模分布

表612上海制笔工业661户工厂裁并整合后一览

表71上海卷烟行业1955年全行业合营中的清产核资情况

表72上海卷烟行业各厂1955年全行业合营中的资本核定

表73卷烟行业8家公私合营厂股份分布

表741955年上海搪瓷行业9家私营厂公私合营“对调股权”办法

表751955年搪瓷行业全行业公私合营清产定股情况

表76上海市第二轻工业局各公司1956年3月14日止资产清估工作进度

表77上海制药行业21家新合营企业（困难户）对公负债处理意见

表78上海制药行业21家新合营企业（困难户）对私负债处理意见

表79上海制药行业23家新合营企业（倒挂户）财务处理情况

表710搪瓷行业29户合营工厂对公债务处理情况

表711搪瓷行业29户合营工厂对私债务处理情况

表712新增公私合营工业企业清产核资情况（1956年8月底止）

表713上海市第二轻工业局对资产估价中资产降低的匡计

表714上海153家新合营企业清估前后资产变动情况

表715上海制药行业153户新公私合营企业财务处理后初步定股情况

表716上海制药行业153户新公私合营企业最终定股情况

表717第二轻工业局所属各厂清产核资股份情况

表811954年扩展公私合营中上海制笔行业8家企业资方实职人员人事安排

表82上海卷烟行业各公私合营厂私方人员安排情况

表831954年公私合营厂现有科长级以上干部情况统计（1955年4月）

表84上海市制笔工业全行业公私合营前后资方实职人员任职情况

表85上海制笔工业全行业公私合营后资方实职人员任职科长、车间主任分布

表861956年上海公私合营工业企业私方人员职务安排一览

表871956年上海工业企业独立厂、中心厂、卫星厂一览

表91上海轻工行业16家老公私合营厂1953年度利润分配

表92上海轻工行业16家老公私合营厂私股1953年度盈余分配所得

表93上海制药行业45家合营企业1955年盈余分配情况

表94搪瓷行业19户公私合营厂1955年度盈余分配

表95上海搪瓷行业若干新公私合营企业对合营前盈余分配

表96上海制药工业若干企业1953年度、1954年度盈余分配情况

表97中国、长城、上海三铅笔厂1950—1953年盈余情况

表98487户工业企业历年资方各项所得情况综合

表99对上海轻纺工业各行业定息率的初步排队

表910上海搪瓷工业公私合营企业定息额情况

表911上海市第二轻工业局公私合营企业定息发放情况（1956年8月31日）

表912全国公私合营工业定息情况

图31“五反”运动后私营企业治理结构

图511955年上海八个轻纺工业行业公私合营领导系统示意

图71私营工业企业公私合营中的清产核资定股

图72上海制药工业全行业公私合营清产核资组织示意

图81上海市制笔工业公司科层结构示意