中国私营经济与私营企业主阶层研究

本书由中国社会科学院私营企业研究中心名誉主任张厚义著，作者长期从事私营经济研究。书中收录了作者近30年来所写的学术论文、研究报告和有关文章，这些文章都在国内报刊上发表过，共29篇，分成四个部分，分别是：私营经济的产生和发展、私营经济的理论和实践、私营企业主阶层的成长和其他文章。

张厚义，安徽省巢湖市居巢区人，中国社会科学院社会学研究所研究员。中国私营经济研究会常务理事，中国农村社会学研究会副会长兼秘书长。1965年于合肥师范学院政治教育系毕业，先后在省委组织部工作队，安徽日报社，巢湖地区党校等处工作，1978年考入中国社会科学院研究生院，1981年毕业，留在农村发展研究所工作。1983年初，主持《农村雇工经营研究》课题组，其中有三年（1985-1987）任编辑部副主任，主任，主持编辑《中国农村经济》（月刊），《农业经济丛刊》（双月刊）。1988年底调社会学研究所，组建农村社会学研究室，主要研究私营经济与私营企业主，当代中国的农村与农民。1999年，组建中国社会科学院私营企业研究中心。主要研究领域：经济社会学。

自序

收入这本文集的是笔者近30年来所写的学术论文、研究报告和有关文章。这些文章都在国内报刊上发表过，共25篇，分成四个部分。现将其中的有关问题和几篇文章的背后故事予以陈述。
关于本书的第一篇文章《又一支异军在突起》。1992年8月中旬，我们出席了由全国工商联在北京香山宾馆召开的“促进个体私营经济健康发展政策讨论会”。有位记者向我们约稿，陆学艺教授答应和笔者合作完成，题目定为《又一支异军在突起》。陆教授很快从《史记》中查出“异军突起”的典故，指出：“‘异军’并非异己力量。”但是，他当时担任社会学研究所所长，还兼任许多社会工作，事务繁忙，一时抽不出时间，随之决定由笔者执笔。经过构思后，笔者一气呵成。文章发表在《中国经济体制改革》（1992年第9期）上，并被多家报刊转载。同时，这篇文章也给了中国社会科学院的内部刊物《要报》。《要报》将题目改为《对我国现阶段个体私营经济发展的再认识》，于1992年8月20日刊出。在编辑本书时，由于文字的限制，凡是被《要报》同时采用的稿件，一律用《要报》刊登的文本，所以，这一篇也采用了《要报》的文本。笔者的研究工作几乎是和这支“异军”（私营经济）的产生、发展过程同步展开的。1998年底。笔者从私营经济再生的历史前提和市场基础、私营经济的发展过程和发展特点等方面，写了4万多字，题目仍是《又一支异军在突起》。为了纪念良师益友陆教授，故用此文作为本书的开篇。
本书的第一部分“私营经济的产生和发展”，为什么从对农民的调查研究开始呢？因为当笔者开始从事社会科学研究工作时，刚好是包产到户讨论的尾声、私营经济研究的起点。1983年春夏之交，刘文璞老师（时任农村发展所副所长）带着我们先后赴广东省汕头地区和陕西省关中地区做了两个月的农村调查。接着，1984年笔者又下乡调查了两个月。一直到20世纪90年代中期，几乎每年都有两个月时间下乡调查，调查对象几乎都是农民出身的创业者。再者，当时的农民占了全国人口的大部分，他们承担着重大的社会责任和沉重的社会负担，是中国人口中最苦、最累、社会地位最低、劳动收入最少、人数最多的社会群体，是其他所有新的社会阶层的母体。同时，广大的中国农民，一旦摆脱了身上的枷锁，他们的聪明才智就会释放出来，不仅创造了包产到户，还创造了社队企业和私营企业。如今，全国很有名气的企业家中有些就是土生土长的农民。鉴于此，当时写了《这是又一场“农民”革命》，刊发在《中国农民》的创刊号（1993年1月15日）上，发表时经商量去掉了“又”字。该刊物目录的头条是“中国农民大迁移：身份和户籍——这是一场农民革命”。《这是一场“农民”革命》说的是土地改革后，农民得到了土地，翻身了；只有人民公社解体，农民才从真正意义上解放了。1990年代初期，民工潮乍起，笔者怀着兴奋的心情发出预言：这是农民自我“农转非”，其趋势是“耕者有其田—能者少耕田与能者多耕田—少数能者多耕田与多数能者不耕田”；最后，传统农民将逐步走向“终结”。如今，20年过去了，我国的城市化率已由当年的28%上升到50%多。当年之所以大胆做出这个预测，是因为笔者是一个有过几年挨饿经历的农家子弟，20世纪60年代初中期参加了三次“四清”运动，1990年前后，驻村（房干村、香河县等）做过较深入的调查，对大寨、刘庄村、华西村等13个村庄做过实地调研；在20世纪80年代中期，还认真考察过云南省红河州的工市。所谓的农民分化过程，“即在现代化的道路上，农民从土地上、农业中分离出来，由农业劳动者转化为非农业劳动者和经营者的过程”。
《转型时期农民的阶层分化——对大寨、刘庄、华西等13个村庄的实证研究》，是笔者到社会学所组建农村社会学研究室后主持的第一个由国家社会科学基金资助的大型课题——“中国农村社会结构变迁研究”的最终研究成果之一，结集在《改革中的农村与农民》一书中（此书由中共中央党校出版社1992年4月出版）。后经反复修改在《中国社会科学》1992年7月第4期发表。此前，陆学艺教授发表过《社会学要重视研究当今农民问题》（1999年第6期，《社会学研究》），提出了中国农民已经分化成了八个不同利益要求的社会阶层。“中国农村社会结构变迁研究”课题，就是按照这个理解框架具体设计的，旨在验证陆教授的理论设想。
什么是中国的农村？当时设想选择10个左右具有典型意义的村庄作为代表进行分析研究。主要从两方面考虑：一是当年在全国有影响的村庄，如小岗村、华西村、竹林村等；一是现在仍有影响的村庄，如大寨、刘庄村、华西村、西铺村、沙石峪村等。另外，还增加了上海市嘉定县马陆乡的研究报告。
当年最大的困难是农村社会学研究室只有4位研究人员，其中1人投入到山东陵县县情的调查写作中，一人身体有病。我们2人和本室的博士生、硕士生（4人）完成了7个村的调查写作。请北京农业大学、农民日报社、河北省三河市委、遂化县委、河南省委党校、华中农业大学、上海市和嘉定县委的相关同志完成7个典型的写作。他们在调查过程中得到所在地的县委、乡镇党委的大力支持。1990年7月至1991年8月，调查先后完成。这13个村庄，当时共有3361户13344人。本文对当时我国农民的阶层分化进行了系统的考察，以职业类型、使用生产资料的方式和对所使用生产资料的权利作为分层标准，将13个村庄的农民划分为10个阶层。
《中国私营经济发展的新阶段》是笔者于1994年初写成的，以“中国民（私）营经济研究会课题组1993年度调研报告”的名义，发表在《中国私营经济年鉴》（创刊号，1994年8月出版）上。当时，笔者受中央政策研究室委托，以中国民（私）营经济研究会名义组织了19位理论工作者，于1993年10月分赴广东、福建、浙江等11个省市进行调研。同时，中央政策研究室在7月份部署、组织了10个省、区的调查，11月下旬在杭州市召开了小型讨论会；中国民（私）营经济研究会于12月上旬在浙江富阳市召开了研讨会，会议收到调查报告40多份。根据典型调查和平时研究，笔者就私营经济的发展现状、发展中出现的新情况新问题以及进一步健康发展等问题，以最快的速度写就这份报告。回想当时，在邓小平南方谈话的气氛中，春潮涌动，万马奔腾，而笔者亦处于极佳的精神状态。
《我国私营企业的经营状况与私营企业主的群体特征》是由笔者主持的国家社会科学基金项目、戴建中教授执笔完成的全国第一次私营企业抽样调查的分析报告。需要说明的是，这样的抽样调查，由中央统战部、全国工商联、国家工商行政管理总局、中国民（私）营经济研究会四家单位列入工作计划，每两年在全国进行一次，直到现在还在进行中。这是一项创业型的基础研究，是一项前无古人的浩大工程。这些庞大的数据有着鲜明的特点。（1）极其珍贵。它是运用全面、系统、翔实的调查数据，将私营经济与私营企业主阶层的成长过程描述清楚，记录下来。所以，笔者常说，这些数据不能说是最好的，但它却是唯一的。（2）真实可信。这些庞大的数据不仅是深入企业口问手记直接调查得来的，而且经过科学分析和比较，做了去伪存真、去粗取精的加工整理过程。（3）可以利用。这些数据不仅可以作为政策研究、理论研究的参考资料，还可以作为中外读者研究、了解中国现阶段具体国情的一把钥匙。
《私营企业主阶层在我国社会结构中的地位》这篇文章的内容是我们在《中国的私营经济与私营企业主》一书中所表达的基本观点。经过10年的调查研究和知识积累，笔者逐步形成了一些基本见解，这就是本书中提出的、笔者以后逐步发展的一些重要观点：若要私营经济与私营企业主阶层健康稳定地发展，必须在经济上保护他们的物质利益，在政治上维护他们的民主权利，首先政治地位要一视同仁。《中国社会科学》编者给这篇文章的按语是：“本文就私营企业主是由哪些社会角色演化而成的、这一阶层的发展现状和基本特征以及是不是新的资产阶级等问题表明了自己的见解。作者认为，我国现阶段出现的私营企业主与50年代私营工商业者没有任何的渊源和继承关系；私营经济是我国社会主义经济结构的组成部分；私营企业主阶层是当代中国社会结构的组成部分，是社会主义的帮手而不是新生的资产阶级。”文章给作为私营经济人格化的私营企业主阶层的定义为：“企业资产私人所有，以雇佣劳动为基础、经营管理为职业的，在工人、农民两大基本阶级之外，处于中间状态、过渡阶段的社会集团。”私营企业主阶层不同于资本主义制度下的资产阶级的地方如下。（1）产生条件不充分。（2）雇佣劳动不典型。（3）劳资矛盾不尖锐：出雇目的不同，矛盾性质不同，双方关系不同。如果说他们之间是个“锁链”关系，那么，在前资本主义社会，这是超经济强制的“铁锁链”；在资本主义社会，这是用饥饿维系着的“金锁链”；而在我国现阶段，这是仅凭一纸合同（契约）联结的“纸锁链”。正如有的企业主说：“如今多的是劳动力，哪一个工人与我合不来，可以将他辞退，没有必要伤感情。”许多工人也说：“干得好就干下去，干不好就走人。”“此处不留我，自有留我处。”“炒”和“被炒”的现象随处可见。（4）阶层意识不成熟。（5）发展形态不完备。他们不仅产生时先天不足，而且后天发育不良，表现出不完整性、可塑性和从属性。
《私营经济理论要在社会主义实践中发展》一文提出，私营企业主群体是社会主义的“掘墓人”还是建设者？北京有家代表性的刊物发表文章认为，私营企业主的资产阶级属性不能含糊。有人在分析苏联解体的原因时，同意并引用一位英国作者的看法，认为主要是苏联社会中的三种力量交互作用的结果，第一种是私人企业家阶级。包括在改革中兴起的商业、服务业和农业领域中的私人企业主，以及社会中原已存在着的一个非法半非法的，在改革中逐渐合法的富有商人阶级。上述见解，尽管出发点不同，但结论是一样的，都认为私营企业主是新生的资产阶级，是社会主义的“掘墓人”。提出上述见解的根据是什么呢？从有关文章中可以看出，他们把现阶段的私营企业主与20世纪50年代的私营工商业者简单地类比和等同。其实，这篇文章是我给中国民（私）营经济研究会在黄山召开的一次学术会议写的。会后，《江淮论坛》编辑将稿件刊发了。1997年1～2月有篇题为《1992年以来资产阶级自由化的动态和特点》的文章，以传单的形式在京城广为散发。这份被称为第四份“万言书”的文章，通过“注释”的办法，直截了当地将他们认为“推动资产阶级自由化”的作者和发表他们文章的报刊一一列举出来，也即中国人在“大批判”年代中通常说的“点名”,一共点了39个人，笔者被列为第18人，认识我的外地朋友不知我犯了什么“自由化”的错误。
《资产百万元私营企业的发展现状、存在问题及对策建议》是笔者在中国社会科学院《要报》上撰写的一篇稿件。“要报者，择其要者上报也。”《要报》正文第一页右上角注明“机密★1年”。正文最后一页下面写有“送：中央政治局委员、候补委员，中央书记处书记、候补书记，国家主席、副主席，国务院总理、副总理，国务委员，人大委员长、副委员长，政协主席、副主席，中央办公厅，中央宣传部，国务院办公厅，有关部委。”这是中国社会科学院一份重要的下情上传的内部刊物，笔者为该刊写过10多篇文章。这篇文章是和秦少相合作的，笔者是第一作者。
《私营企业主是中国社会阶层结构的重要组成部分》这篇文章是2001年11月间写成的，是陆学艺主编的《当代中国社会阶层研究报告》的专题研究报告之三，全文有4万多字。这篇文章值得关注的是三个标题。第一个标题，私营企业的产生是一种“自然历史过程”：（1）凝固的社会结构和不断的政治运动，是私营经济由“地上”转入“地下”的非经济原因；（2）理论上的拨乱反正，政策上的重大调整，为突破原有社会结构、催生私营经济提供了舆论准备；（3）超过劳动者个人需要的农业劳动生产率，为私营经济的产生提供了物质基础；（4）城乡人民迅速增长的物质文化需要，为私营经济的产生提供了市场条件。第二个标题，中国现阶段的私营企业主群体已经发展成为相对独立的社会阶层，其基本特征是：（1）生产资料属于私人所有；（2）私营企业内部，通过劳动力的买卖间接实现劳动力与生产资料的结合；（3）企业的所有权、经营权和管理权，主要都集中在投资人手中；（4）私营企业纯利润的来源与归属不完全一致；（5）尚未产生统一的、自觉的政治要求；（6）私营企业主阶层意识在逐渐产生。第三个标题，私营企业主阶层是中国社会阶层结构的重要组成部分：（1）从社会流动与资本积累来看，现在的私营企业主不是过去的民族资本家；（2）从财产的支配和使用来看，剥削收入不是私营企业主的主要生活资料来源；（3）从管理劳动和社会贡献来看，私营企业是社会主义现代化事业的建设者。
《中国私营企业主阶层：成长过程中的政治参与》是笔者专为“社会蓝皮书”写的年度报告。该书由中国社会科学院社会学所陆学艺、李培林、陈光金等教授担任主编，是中国第一部从社会整体发展的角度出发，对社会形势进行综合分析与预测的研究报告集。主编者计划从1993年起，每年推出一套。从1992年5月起，由中国社会科学院社会学所组织院内外研究机构、政府机关、大学的专家学者开展专题研究，并在1992年夏、秋两季和1993年初召开三次社会形势分析与预测座谈会。第一本“社会蓝皮书”的序言中称：该报告集完全属于学术性研究，来自各单位的学者在各自的报告中发表的观点只代表作者的意见。书中有些观点不尽相同，也未强调一致。这一方面的研究实属首创。该书以其权威性高、信息量大和专家视角的特点，得到社会广泛的认同，成为热销的学术著作。1993年该书出版时，笔者即已加入。《1992年～1993年农业及农村形式的分析与预测：农业要警惕再走“扭秧歌”的老路》由陆学艺执笔，也列上了作者的名字。这一篇已经深入私营企业主阶层的内部，反映他们在成长过程中的阶层意识和政治参与。从1994年开始至2012年结束，笔者每年都提供一篇有关私营企业主阶层成长的研究报告，19个年度，共19篇。目前，“社会蓝皮书”仍在继续出版，并已出版了英文版。
这是一本推迟出版的文集。当年，在选编这本文集时，突然有一个若隐若现、模糊不清的思想认识在笔者脑海中浮现、形成、发展，以致如鲠在喉，非吐不可。于是，笔者不得不放下这件工作，放下不太着急的事情，集中精力，聚精会神，独坐书房，心无旁骛地读书、思考、写作、解惑，直到多年后《中国私营经济的前世今生》初稿完成，才了却了一桩心事，又动手选编这本文集。