第三次大转型

阶段判断告诉我们在哪里，还连接着我们从哪里来、到哪里去，是做出正确决策的重要前提。中国已处于第三次大转型阶段。
十八界三中全会及两会的召开，标志着中国进入全面改革时代，转型迫在眉睫。改革和转型需要新的设计和新的理念。
在《第三次大转型》一书中，著名经济学家李佐军认为，中国第一次大转型是社会制度的转型，第二次大转型是经济制度的转型，第三次大转型是推进发展模式与发展方式的转型。面对日益复杂的国内外环境，第三次大转型不仅有体制或制度转型，还有发展模式转型，不仅有经济体制改革，还有一系列非经济方面制度的改革；而且将更多地表现为人本转型、全面转型、协调转型、创新转型、可持续转型等。
《第三次大转型》作者李佐军长期关注中国的转型和改革，从深化改革和全面转型的角度，深入讨论了经济增长动力、改革主体、改革对象、产业结构等各个领域的转型，对中国经济的未来发展提出了自己的看法和预测。本书也堪称国内首部深入、综合、系统阐述中国第三次大变革的权威著作。本书内容有如下几个特点：一是全书贯穿中国转型主题，将改革与转型较好地结合起来；二是力图做到理论、政策和实践相结合，较好地体现了十二五规划、十八大、十八届三中全会精神；三是力图做到逻辑层次清楚，要点鲜明，重点突出；四是尽量减少铺垫性内容，增加对策性和操作性内容。

李佐军，国务院发展研究中心研究员、资源与环境政策研究所副所长，经济学博士，博士生导师，著名经济学家，人本发展理论创立者。硕士博士先后师从著名经济学家张培刚和吴敬琏。因多年前一篇内部演讲稿判断中国经济拐点，被主流媒体称为“李佐军预言”。
主要研究领域涉及人本发展理论、体制改革和经济转型、资源与环境政策、宏观经济和中国走势、“三农”问题、产业发展和区域创新等。
专著有《人本发展理论》、《中国改革新思维》、《中国的根本问题》等5部；主编有《中国绿色转型发展报告》、《中国新农村建设报告》、《新农村建设干部学习读本》、《中国园区转型发展报告》、《定位决定成败》等9部；在《人民日报》等报纸和学术期刊上发表了数百篇文章；主持或参与过90多项科研课题；撰写了70余篇调研报告；先后多次获中国发展研究奖等。

《智石丛书》总序 // VII
自 序 // IX
第一篇 制度转型
第一章 “六位一体”全面改革时代来临
改革的2.0时代 // 4
改革的新对象和新环境 // 6
改革新蓝图引领新时代 // 10
第二章 对改革进行创新
人本改革的理念 // 15
改革的全面创新 // 23
落地式改革 // 28
第三章 牵住改革的“牛鼻子”
改革的关键 // 33
政府与市场的博弈 // 37
警惕政府“越位”！ // 40
第二篇 动力转型
第四章 创新驱动增长
制度创新驱动增长 // 48
技术创新驱动增长 // 50
第五章 从供给边发现增长新动力
供给是决定经济增长的主导力量 // 59
从供给边发现增长新动力 // 63
第六章 企业驱动增长
企业的作用 // 72
企业积极应对“高成本时代”的挑战 // 77
推进新一轮国企改革 // 89
第三篇 产业转型
第七章 产业转型方向
遵循产业发展新趋势 // 102
推进产业科学发展 // 106
向创新型产业集群升级 // 110
第八章 化解产能过剩
发展新兴产业 // 123
发展潜力产业 // 129
化解产能过剩 // 132
第四篇 区域转型
第九章 走新型城镇化之路
城镇化开始进入加速阶段的下半场 // 140
新型城镇化新在何处 // 142
警惕城镇化的误区 // 146
推进新型城镇化的思路和对策 // 152
优先推进城镇化改革 // 155
第十章 推进城乡一体化
统筹城乡发展 // 162
推进“以工哺农” // 173
建立城乡统一制度 // 180
第十一章 统筹区域发展
促进区域协调发展 // 186
推进资源型城市转型 // 190
第五篇 绿色转型
第十二章 走绿色转型发展之路
绿色转型发展势在必行 // 206
绿色转型发展的途径与对策 // 211
绿色转型发展要靠制度改革 // 223
第十三章 低碳发展新思路
中国推进低碳发展面临特殊挑战 // 229
低碳发展的思路和对策 // 234
为低碳发展创造良好的体制条件 // 241
第十四章 向污染宣战
开展环境污染治理刻不容缓 // 253
环境污染治理的思路和对策 // 261
用制度治理环境污染 // 271
参考文献 // 275
致 谢 // 277

第一章
“六位一体”全面改革时代来临
全面转型是中国未来若干年的重大课题，需要重点推进制度转型、动力转型、产业转型、区域转型和绿色转型等五大转型，其中制度转型是其他转型的根源性动力。制度转型也就是制度改革。经过30多年的改革发展，中国改革的对象、所处发展阶段、结构背景和国际环境都已发生了很大变化，改革已由经济改革为主阶段进入“六位一体”改革阶段，由渐进改革阶段进入重点领域加快突破改革阶段，由效率主导的改革阶段进入公平主导的改革阶段，由先易后难改革策略阶段进入攻坚克难改革策略阶段。2013年底召开的十八届三中全会描述了未来改革的新蓝图，引领中国改革进入到全面改革的新时代。
改革的2.0时代
十八大后，中国新领导班子根据国内外新形势，重新高擎改革大旗，吹响了新一轮改革的号角。习近平总书记在深圳视察时指出，“现在我国改革已经进入攻坚期和深水区，我们必须以更大的政治勇气和智慧，不失时机深化重要领域改革”。李克强总理在全国综合配套改革试点工作座谈会指出：“改革还是最大的红利！”由于新一轮改革具有与过去改革不同的特点，预示着中国改革进入新阶段。十八届三中全会更是启动了新一轮全面改革。
1978年来，中国改革可分为三个阶段：第一阶段（1978~1993年），以增量改革为主的阶段，主要推进农村改革、发展非国有经济、推进沿海对外开放等；第二阶段（1994~2012年），以经济改革为主的阶段，主要推进国有企业改革、价格改革、财政改革、金融改革、外汇改革、全面对外开放等，虽也有一些非经济改革，但多为经济改革配套；第三阶段（2013年及以后），开始进入全面改革阶段，按照“十八大”和十八届三中全会的要求，今后要全面推进经济、政治、文化、社会、生态、党的建设制度“六位一体”的“深水区”改革。
改革的这种阶段性演变，一方面反映了中国改革的特点，如先易后难、循序渐进等，另一方面也反映了改革的历史逻辑：问题倒逼，即随着某方面问题的凸显，这方面改革也随后得到相应推进。
全面改革阶段与过去改革阶段形成了如下鲜明对比：
由经济改革为主阶段进入“六位一体”改革阶段
过去30多年的改革主要限于以企业改革、价格改革、财税金融改革为主体内容的经济体制改革，虽然也在一定程度上推进了政治、社会和文化等非经济改革，但总的说来，经济改革始终占主导地位。由于非经济改革滞后造成了不平衡、不协调、不可持续等很多问题，人们越来越认识到，单纯的经济改革不可能成功。当前和未来迫切需要全面推进经济、政治、文化、社会、生态、党建“六位一体”的改革，特别是需要做好改革的顶层设计和整体规划，将各方面改革协调和统筹起来。同时，未来的改革将从过去的主要关注人的物质权利（如产权或所有权），向统筹关注人的物质权利、精神权利和政治权利等各种权利转变，特别是向关注保障人的自由选择权和平等交易权等转变。
由渐进改革阶段进入重点领域加快突破改革阶段
过去的改革尤其是初期的改革采取了“摸着石头过河”的策略，具有渐进改革、增量改革、体制外改革、双轨过渡等特点。当然，1994年前后的改革具有整体推进的特性。近十多年来的改革大多是针对当时面临的问题而展开的，也具有渐进性。随着中国经济社会发展进入到新阶段，各种深层次矛盾日益凸现，改革进入“深水区”，许多矛盾再不痛下决心加快解决，很可能引发更严重的问题，故改革需要在重点领域加快进行突破，不能再拖，不能再绕开矛盾走了。也就是说，改革到了必须以“壮士断腕”的态度和决心解决重点领域紧迫问题的时候了。新阶段需要加快突破的改革有：行政审批制度改革、垄断行业改革、国有企业改革、收入分配制度改革、土地制度改革、财税制度改革、司法制度改革、财产公示制度改革、干部考核评价制度改革等。
由效率主导的改革阶段进入公平主导的改革阶段
由于改革开放之初我国面临的主要问题和矛盾是贫穷落后和平均主义，因此过去的改革在很长时期内是以提高效率为主导的，一直强调“效率优先，兼顾公平”，只是近十年来才开始将公平放在更加重要的位置上。但由于政府行政管理体制改革、垄断行业改革、国有企业改革、收入分配制度改革、财税体制改革、司法体制改革等关键领域的改革滞后，贫富差距拉大、腐败严重、社会不公等越来越成为人们不满的焦点，推进维护公平的改革刻不容缓。十八大报告强调指出，“初次分配和再分配都要兼顾效率和公平，再分配要更加注重公平”，这意味着中国改革开始进入公平主导阶段。新阶段有必要加快推进城乡居民权利的平等化、不同社会群体或阶层权利的平等化、不同地区和行业的公平竞争、当代人与后代人资源环境权利的公平化等。
由先易后难改革策略阶段进入攻坚克难改革策略阶段
过去改革，多数时候我们是采取先易后难的策略，这有其必然性，也取得了明显成效。先易后难可以减少改革的阻力，降低改革的成本，但总是先易后难，也可能导致“改革的机会主义”，避重就轻，贻误时机。当改革进入深水区、核心矛盾再也绕不过去、再不啃硬骨头船就会很危险时，继续采取先易后难、循序渐进策略就显得不识时务。鉴于目前中国经济社会面临的新形势，改革已到了迎难而上、攻坚克难、啃硬骨头、涉险滩、动真手术的时候了。在攻坚克难阶段，中国改革必须攻克如下难点：攻强大既得利益集团阻碍改革之难，攻反改革思潮阻碍改革之难，攻“六位一体”改革协调难度加大之难，攻改革动力减弱、合力减少之难，攻改革外部环境恶化之难（国内外经济形势相对低迷）。
……

自序
历史常常在改革和调整中前行，一方面需要进行制度或体制改革，另一方面需要进行发展模式或经济社会结构调整。转型就是改革制度或体制、调整模式或结构的综合体现。
建国后我国大致经历了三次大的改革和调整，即三次大的转型：第一次是新中国成立初期推进社会主义改造，主要表现为社会根本制度的转变；第二次是1978年以来推进改革开放，主要表现为从计划经济体制到市场经济体制的转轨；第三次是“十二五”开始系统推进经济发展方式转变或发展模式转型，以及十八届三中全会开始启动经济、政治、文化、社会、生态和党的建设制度“六位一体”的全面改革。
第三次大转型与前两次大转型有所不同：一是转型面临的内外环境不同，从国际环境来看，2008年国际经济危机后全球转型如火如荼地进行，随着经济总量的增长和国际地位的提高，中国面临的外部环境日趋复杂，从国内环境来看，随着经济增长由高速增长阶段向中高速增长阶段转换，各种经济社会矛盾开始显现；二是转型的内容不同，这次转型不仅有体制或制度转型，还有发展模式转型，不仅有经济体制改革，还有一系列非经济方面制度的改革；三是转型的方式不同，这次转型将更多地表现为人本转型、全面转型、协调转型、创新转型、可持续转型等。
在国际经济危机的影响下，转型开始在全球展开，主要表现在如下几个方面：一是“金融资本主义”正在转型，以美国为代表的西方国家正在推进“再工业化”或“再制造业化”，试图以此化解金融泡沫和缓解就业压力；二是高福利社会正在向“适宜福利社会”转型，以缓解因“主权债务危机”带来的高负债压力；三是高碳经济正在向低碳经济转型，通过降低温室气体排放、重塑经济社会发展模式，以缓解全球气候变暖的压力，实现地球和人类的可持续发展；四是产业发展正在由传统产业向新兴产业转型，发展高附加值产业、绿色低碳产业成为世界潮流。全球转型既为我国推进转型带来了机遇，也带来了压力和挑战。
经过30多年的持续高速增长后，我国开始进入到一个新的发展阶段，第三次大转型面临新的国内环境：一则我国开始步入“中高速增长阶段”，经济增长速度从过去30多年的年均10%左右逐步转入年均增长6%~8%左右；二则进入“中等收入陷阱”敏感时段，根据国际经验，当人均收入超过4 000美元后即进入这一阶段，而我国正好开始迈入此敏感时段，若不能适时推进改革和转型、培育新增长点，就有可能陷入其中；三则已经进入到“高成本时代”，土地成本、原材料成本、能源成本、劳动力成本、资金成本、知识产权成本等都越来越高，使得我国原有低成本竞争优势不再明显；四则工业化进入到中后期阶段，重化工业虽还在发展，但重化工业阶段开始进入到以提高质量为主的下半场；五则城市化开始步入加速阶段的后半场。根据国际经验，城市化水平达到30%~70%时属于加速阶段，2012年我国城市化水平达到52.6%，开始进入到以提高质量为主的城市化加速阶段的下半场。与此同时，国内出现的消费比重低、房价高、债务过多、产能过剩、金融风险、政府公信力下降、信仰缺失、贫富差距拉大、环境污染等问题，也对转型提出了日益迫切的要求。
在全球大转型背景下，在我国进入新发展阶段的新形势下，第三次大转型拉开了序幕。这次大转型涉及面宽，内容丰富，任务繁重。按照本人几年前提出的人本发展理论分析框架思路（见《人本发展理论——解释经济社会发展的新思路》，中国发展出版社2008年版），我们可以将这次大转型分解为八方面转型：制度转型、目标转型、动力转型、分配转型、产业转型、区域转型、要素转型、绿色转型。
其中，制度转型即制度改革，表现为由低效制度向高效制度转变，由不公平制度向公平制度转变；目标转型表现为由更多追求数量目标向更多追求质量目标转变（或由追求速度型增长向追求效益和质量型增长转变），由偏重追求有形物质财富增长向追求有形财富和无形财富平衡增长转变，由主要追求大国向主要追求强国转变；动力转型表现为由主要依靠需求边“三驾马车”（出口、投资、消费）拉动增长向主要依靠供给边“三大发动机”（制度变革、结构优化和要素升级）转变，由主要依靠出口和投资拉动增长向主要依靠消费拉动增长转变，由主要依靠政府投资拉动增长向主要依靠社会投资拉动增长转变；分配转型表现为由追求国富向追求民富转变，由少数人先富起来向多数人共同富裕转变，由依靠特权优惠富裕向依靠公平竞争富裕转变；产业转型表现为由资源密集型产业向知识或技术密集型产业转变，由低附加值产业向高附加值产业转变，由无品牌产业向有品牌产业转变；区域转型表现为由城镇化滞后于工业化向城镇化工业化协调推进转变，由城乡分割发展向城乡一体化发展转变，由区域不平衡发展向区域平衡发展转变；要素转型表现为由主要依靠一般要素（土地、资源、廉价劳动力等）向主要依靠高级要素（技术、信息、人力资本等）转变；绿色转型表现为由资源高消耗向资源低消耗转变，由环境高污染向环境低污染转变，由生态低效益向生态高效益转变。
在上述八方面转型中，本书主要涉及其中五方面转型——制度转型、动力转型、产业转型、区域转型、绿色转型。其中，制度转型将从改革进入新时代、对改革进行创新、牵住改革的“牛鼻子”等三方面进行讨论。考虑到其他四个方面的转型都依赖于制度转型，故其他转型在内容安排上都力图最后落到制度改
革上。
转型与改革既有区别，也有联系。转型包括改革，制度转型也可表述为制度改革。但转型不限于改革，还包括发展模式的转变等。制度转型与其他转型并不是平行关系，而是其他转型的原动力。因此，抓住改革或制度转型就抓住了第三次大转型的“牛鼻子”。本书可以说是笔者2013年出版的《中国改革新思维——改出一个人本市场经济》一书的延伸，是从转型角度对相关改革问题的进一步思考。十八届三中全会提出的全面改革无疑是推进第三次大转型的关键。按照全会精神将各项改革措施落到实处，就是实实在在地推进中国第三次大转型。
本书内容有如下几个特点：一是全书贯穿中国转型主题，将改革与转型较好地结合起来；二是力图做到理论、政策和实践相结合，较好地体现了十二五规划、十八大、十八届三中全会精神；三是力图做到逻辑层次清楚，要点鲜明，重点突出；四是尽量减少铺垫性内容，增加对策性和操作性内容。
本书根据本人最近几年来公开或未公开发表文章和部分专访稿整合和再创作而成。转型和改革是笔者近年来思考和研究的重点问题，虽然有一些系统性思考，但由于本书并非事先按书稿逻辑写作而成，故有些章节的衔接会存在一些问题。为了与一般的文集相区别，我花了很大精力进行整合和再创作，以使本书更符合书的体例。
由于本书主题宏大而复杂，研究跨度和难度都很大，现有研究成果无疑是不成熟的，恳请读者不吝指正，笔者将继续深入下去进行研究。
李佐军
2014年1月5日